特朗普最后的疯狂！“实体清单”再拉黑中国77个实体，正式限制中企在美上市，还计划全面暂停过渡工作？-技术圈

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导读

当地时间2020年12月18日，美国商务部在官网宣布：美国商务部工业与安全局（BIS）将77个实体列入“实体清单”，其中大部分为中国船舶制造企业、高校以及个人。同期，白宫表示，《外国公司问责法案》已正式成为美国法律。

当地时间2020年12月18日，美国商务部在官网宣布：美国商务部工业与安全局（BIS）将77个实体列入“实体清单”，其中大部分为中国船舶制造企业、高校以及个人，北京工业大学、北京邮电大学、南京航空航天大学等高校及中芯国际、大疆创新、同方威视、中国交建等公司均被包括在内。

不仅如此，据路透社报道，白宫表示，美国总统特朗普已于当地时间18日签署了《外国公司问责法案》，限制中企在美上市。《外国公司问责法案》已正式成为美国法律。

美商务部将77个实体列入实体清单

对于77个实体被列入实体清单的具体原因，美国政府给出的借口是：这些实体存在所谓“违反美国国家安全或外交政策利益的行动”。

那么，具体来看，这些实体究竟做了哪些“违反美国国家安全或外交政策利益的行动”？公告声称，这些行动包括在中国境内“侵犯人权”；支持南海岛礁“军事化”以及“在南海非法的海洋权益主张”；购买原产于美国的产品以支持中国人民解放军项目，以及参与窃取美国贸易机密。最后一项的制裁对象既有实体，也包括个人。

美国商务部公布的“实体清单”还显示，除中国内地以外，保加利亚、法国、德国、意大利、阿联酋、俄罗斯、巴基斯坦、中国香港等国家和地区的实体也被列入所谓的清单中。

截至目前，特朗普政府发布的“实体清单”已涵盖超过275家中国企业及关联公司，包括华为及其150家关联机构、中兴通讯、海康威视、科大讯飞、旷视科技等。

值得注意的是，在此次被列入“实体清单”的企业实体中，最受大众关注的莫过于中芯国际——其此前也已因“实体清单”风波动荡许久。

路透社早在今年9月就曾发布消息，称特朗普政府当时正在考虑是否要将中芯国际列入“贸易黑名单”。当时，国际半导体设备暨材料协会(SEMI)还专门为此向美国政府提出警告：希望不要把中芯国际加入实体清单。

SEMI称：把中芯国际列入黑名单将损及美国的技术优势，使得美国企业更难向该公司供货。美国原产设备和材料年度销售额中有高达50亿美元都来自中芯国际。

但美国商务部表示，中芯国际被列入“实体清单”是由于其为军事目的利用民用技术，以及有证据表明它与中国军工企业之间存在相关联系。美国商务部长罗斯在一份声明中表示：商务部不会允许美国的先进技术帮助美国打造一个日益好战的对手。

然而让人讶异的是，此次中芯国际虽被列入实体清单，但具体条例尚有例外。一般而言，黑名单上的企业在从美国供应商处进口商品时都要向美商务部申请许可证，从而受到极其严格审查。

但是，此次表明中芯国际只有在进口10nm及以下的美国芯片制造设备时才会受到“严格审查”。而进口其他的设备，美商务部表示，审查将会根据具体情况进行。

对此，美国前商务部官员William Reinsch表示:我们把它列入了这个坏蛋名单，但实际上，它不会改变任何事情。

1月7日，北京

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《外国公司问责法案》成为正式法律

据路透社最新消息，白宫表示，美国总统特朗普当地时间18日签署了“外国公司问责法案”，限制中企在美上市。报道称，这是特朗普下月离任前，共和党人威胁中国的又一工具。

《外国公司问责法案》由共和党参议员John Kennedy和民主党参议员Chris Van Hollen于2019年提交，并在2020年5月23日在参议院投票通过。

12月2日，美国众议院通过该法案。该法案规定，如果外国公司连续三年未能通过美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)的审计，将被禁止在美国任何交易所上市。不少分析称，该法案可能阻止一些中资企业在美国交易所挂牌上市，除非他们遵守美国的审计标准。

路透社报道称，尽管该法案适用于任何国家的公司，但其目的是针对在美国上市的中国公司，如阿里巴巴、拼多多等。

对此，中国外交部发言人华春莹12月3日回应称，美方做法是对中国企业政治打压的又一个具体行动，也是美方打压遏制中国发展的又一个具体表现。中方始终认为，在资本市场高度全球化的今天，有关各方开诚布公地就加强跨境监管合作、保护投资者合法权益等议题加强对话与合作才是解决问题的正道。我们坚决反对美方将证券监管政治化的做法。该案如最终成法，将严重削弱全球投资者对美国资本市场的信心，最终将损害美资本市场国际地位，损害美自身利益。希望美方认清形势，为外国企业在美投资经营提供公平、公正、非歧视的环境，而不是设置层层障碍。中方当然会采取必要措施维护自身正当、合法权益。

根据此前美中经济与安全审议委员会10月发布的一份文件显示，截至2020年10月2日，中国在纳斯达克、纽交所和美交所这三大美国交易所上市的公司共217家，总市值2.2万亿美元，折合人民币超过14.37万亿。今年5月上述法案获参议院通过后，陆续已有8家中概股在香港二次上市，包括网易（09999.HK）、京东（09618.HK）、百胜中国（09987.HK）、华住酒店（01179.HK）、再鼎医药（09688.HK）、中通快递（02057.HK）、宝尊电商（09991.HK）、万国数据（09698.HK）。

兴业证券认为，《外国公司问责法案》正式生效后，港股市场受益更明显。兴业证券认为，该法案的通过，从5月份至今市场已经充分预期，该法案未必会导致中概股的集体退市。因为美国投资者通过投资中概股分享中国经济增长的机会；该法案将加速中概股“两手准备、两地上市”的趋势，港股受益将更明显。港股上市流程和市场环境与美股市场更相似；外资行业准入、汇兑等方面更为宽松灵活；有利于企业后续对接国际市场。

美国五角大楼全面暂停过渡工作？

继美国总务署批准美国总统过渡程序后，联邦各部门开始与拜登团队进行交接。但美国政治新闻网站Axios 18日援引消息人士的话透露，米勒已下令全面暂停与拜登团队的过渡工作，并延期到2021年才恢复。

米勒此前发表声明称，经双方协议假期暂停工作，五角大楼仍然致力于全面透明的过渡程序，这是国家所期望的，五角大楼也将一如既往的遵守职责。

但拜登过渡团队负责人亚伯拉罕也声明，双方并没有对因为假期而暂停工作达成共识，事实上拜登方面认为即使在假期，也应该继续进行简报和其他重要的接触，现在不允许浪费时间。

亚伯拉罕指出指出，拜登团队在极短的时间内不断取得进展，这是受益于联邦政府多个机构与拜登团队具有建设性的合作，但是在某些方面，拜登团队遭遇到抵触，包括来自五角大楼政治任命的官员。

亚伯拉罕还称，原本五角大楼与拜登过渡团队的合作就已经受到限制，现在还被全面暂停。拜登团队希望五角大楼重新考虑这一决定。

或许迫于巨大压力，俄罗斯卫星通讯社报道称，美国国防部代理防长米勒18日发声明，否认媒体此前有关五角大楼停止与当选总统拜登团队展开过渡工作的报道，称国防部从来没有取消或拒绝谈话，假期过后将继续提供必要支持。

米勒补充说：“国防部将继续向审查组提供所有必要的支持，以便保障国家和公民的安全。国防部从来没有取消或者拒绝谈话。截至目前，国防部已与200多名工作人员进行了139次会谈，回应了161项信息请求，解密了4400页未公开信息以及900页机密文件。”

写在最后

如今，特朗普距离“卸任”越来越近，其最后的疯狂也正愈演愈烈。作为特朗普政府的最重要的政治遗产之一，“实体清单”或许在未来一段时间仍然将经历不可预期的动荡。

同时，换届之后，拜登政府是否会取消“实体清单”仍未可知。总之，科技创新、科技自立已经成为国内企业越发迫切的需求，自力更生、艰苦奋斗也必然成为科技行从业人员新十年的座右铭。

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