SEC指控贝莱德未正确披露投资信息

美国证券交易委员会今天就对贝莱德“未能准确描述娱乐业投资”的指控达成和解，这家华尔街巨头同意支付 250 万美元的罚款。这些指控是在金融界等待美国证券交易委员会对贝莱德比特币交易所交易基金（ETF）申请的审查结果之际提出的，如果该基金获准交易，这将是美国首个此类产品。

全球最大的基金管理公司贝莱德在没有承认或否认美国证券交易委员会的指控的情况下解决了这些指控，这是此类案件的惯例。简而言之，SEC 指控，从 2015 年到 2019 年，贝莱德旗下多部门收入信托基金 (BIT) 对电影公司 Aviron Group, LLC 进行了投资。

据称，贝莱德将 Aviron 描述为一家“多元化金融服务”公司，但委员会表示，这并不准确。

执法部门资产管理部门联席主管安德鲁·迪恩表示：

“零售和机构投资者依靠构成封闭式基金或共同基金投资组合的公司的准确披露来评估该基金当前或未来的投资。”

“投资顾问有责任提供这一重要信息，而贝莱德在 Aviron 投资中却未能做到这一点。”

美国证券交易委员会周二的声明称，贝莱德还错误地声称 Aviron 支付的利率高于实际情况。委员会的声明补充说，基金经理在 2019 年发现了这些不准确之处，并在未来的报告中准确报告了 Aviron 的投资。

这并不是 SEC 第一次对贝莱德提出指控：2015 年，美国证券交易委员会因未披露利益冲突而对贝莱德顾问公司处以 1,200 万美元的罚款，并于 2017 年再次因不当使用分居协议而对该公司处以 34 万美元的罚款，迫使离职员工放弃获得举报人奖励的能力。

自从 6 月份贝莱德出人意料地申请了现货比特币 ETF以来，加密行业一直密切关注该资产管理公司 。比特币 ETF 将使华尔街投资者能够购买追踪数字资产价格的股票，从而接触到全球最大的加密货币。

过去十年来，美国证券交易委员会拒绝了每一项接受其审查的比特币 ETF 申请，理由是加密资产领域的市场操纵是其主要原因。但市场分析师认为，考虑到贝莱德在金融市场的地位以及申请 ETF 时近乎完美的记录，贝莱德改变了这种计算方式。

本周有传言称美国证券交易委员会可能很快就会批准比特币 ETF，贝莱德似乎昨天开始为即将推出的比特币 ETF 做准备工作。市场观察人士认为，比特币交易所交易基金可能会导致资本涌入加密货币领域。区块链数据公司 CryptoQuant 在上周的一份报告中表示，比特币 ETF 可以使加密货币市场增长高达 1 万亿美元。

在上周向美国证券交易委员会提交的文件中，这家全球最大的基金管理公司表示，种子资本投资者计划于 10 月份购买股票。虽然 确切日期已从修正案中删除，但从修正案的可见部分可以瞥见种子资本投资者将在本月购买的内容。