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日期：2020年09月11日

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来源：中外学术情报

近日，国家自然科学基金网站更新了国家自然科学基金委2019年年度报告。

根据报告第五部分《科研诚信建设》：2019年自然科学基金委受理各类投诉举报问题线索、主动查处问题线索共489件。坚持把严肃查处科研不端行为作为科研诚信监督体系有效运行的最后手段，保持案件查处的高压态势，切实营造风清气正的科研环境。监督委员会对200余个科研诚信案件进行审议，提出处理建议。一年来，对梁莹等83位责任人和复旦大学等9家信托单位做出处理，其中给予10位责任人通报批评、32位责任人内部通报批评、15位责任人书面警告、20位责任人谈话提醒；取消28位责任人国家自然科学基金项目申请资格1到7年；分别取消2位责任人国家自然科学基金项目评审评议资格2年和7年。

组织开展上海、广西地区34家依托单位的533个近三年结题项目资金常规检查工作，涉及金额7.5亿。完成山东地区监督检查工作，综合分析相关项目、财务信息和数据，针对存在问题整理形成工作报告，将结果反馈到依托单位，要求相关依托单位落实整改，并将整改结果反馈至自然科学基金委。完成湖南地区、广东地区定向检查工作，对存在问题的相关责任人和依托单位做出相应处理，并督促依托单位对违规人员依纪依规进行了处理，为促进资金规范使用形成必要的威慑。

6月17日，国家自然科学基金委曾公开通报了2019年度查处的10个科研不端行为典型案例，详见下文。

2019年，科研不端行为查处情况

共审议200余个不负责任科研行为案件
处理83位相关责任人：通报批评10人，内部通报批评32人，书面警告15人，谈话提醒20人（有的只给予撤销项目处理，有的是接受依托单位的处理意见）
取消28位责任人国自然基金项目申请资格1到7年；分别取消2位责任人国家自然科学基金项目评审评议资格2年和7年。
处理依托单位9个：通报批评1个，内部通报批评4个，书面警告1个，谈话提醒3个

撤销21个获资助项目

2018-2019年度国家自然科学基金资助项目

资金常规抽查情况通报

（部分）

一、基本情况

2018-2019年，国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）根据《国家自然科学基金条例》《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》及补充通知的有关规定，委托第三方社会中介机构以抽查的方式，分别对山东、上海和广西地区49个依托单位的面上、青年、重点、优青、杰青、创新群体等8类合计707个科学基金资助项目资金的管理和使用情况开展了检查，抽查项目资金总额95847.72万元。从检查结果看，大部分依托单位都基本建立了“统一领导、分级管理、责任到人”的项目资金管理体制和制度，合理确定科研、财务、人事、资产、审计、监察等部门的责任和权限，将项目资金纳入单位财务统一管理、单独核算、专款专用，并制定了内部管理办法和资金使用审批制度，相关内控制度和监督约束机制基本健全，执行较为有效，科学基金资助项目资金支出真实，列支范围基本符合规定，总体情况较好。

二、发现的问题

检查中也发现了项目资金使用和管理中的一些不规范的问题，具体情况如下：

（一）部分依托单位存在的问题：

1.超范围列支项目资金。主要表现为从项目直接费用中超范围列支通用办公用品费、汽油费、停车费、办公及个人电话费、在职人员工资津贴、毕业论文答辩费、研究生奖学金等。

2.超预算列支项目资金。主要表现为从项目直接费用中超预算列支设备费或管理费。

3.结题决算与账面支出不符。主要表现为提交的结题决算表与账面实际支出不一致。

4.项目资金支出渠道不规范。主要表现为项目资金来源计入依托单位的基本账户，资金支出通过零余额账户支付，未能做到统一管理、专款专用。

5.随意调账变动支出。主要表现为将其他项目不符合规定或超出预算的支出调入科学基金项目列支。

（二）个别依托单位或个别项目存在的问题：

1.内部管理制度未及时修订完善。个别依托单位制定的项目资金管理办法未按照《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》（财教〔2015〕15号）及补充通知及时予以更新修订。

2.项目资金未进行单独核算。个别依托单位将科学基金资助项目资金与本单位的科技发展基金或配套经费混同核算，或在结余资金统筹使用过程中未按科学基金单独核算。

3.挂账未及时处理。个别项目长期借款未及时报销，项目结题后仍未及时处理。

4.报销凭证存在连号或跳号现象。个别项目的差旅费报销凭证存在不合理连号或跳号的现象。

三、处理情况

针对检查中发现的问题，自然科学基金委已经下达整改意见函，责成相关依托单位限时整改，对不合理支出进行纠正。对问题较严重的2家依托单位，自然科学基金委依据《国家自然科学基金条例》《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》及补充通知相关规定，给予了警告，并计入信誉档案，作为依托单位信誉评级和绩效考评的依据。

2019年通报批评处理案例

国家自然科学基金委公开了2019年度查处的给予通报批评处理的科研不端行为处理决定10份，涉及10位被处理责任人和1个被处理依托单位。

关于对戴路抄袭剽窃他人基金项目申请书的处理决定

国科金监处〔2019〕1 号

国家自然科学基金委员会监督委员会（以下简称“监督委员会”）收到举报，反映天津大学戴路2018 年科学基金面上项目“近现代建筑遗产记录信息化技术及其保护再利用研究”（申请号5187081661）申请书的框架和大段内容抄袭了东南大学方立新2014 年获资助基金项目“南京民国建筑修缮BIM 模型实例库的构建及其数据挖掘与知识发现研究” （批准号51478102）申请书。

经调查核实，戴路在其2018 年申报的基金项目“近现代建筑遗产记录信息化技术及其保护再利用研究” （申请号5187081661）申请书中，抄袭剽窃了其2014 年评审过的东南大学方立新获资助基金项目“南京民国建筑修缮BIM 模型实例库的构建及其数据挖掘与知识发现研究（”申请书的内容。批准号51478102）

经监督委员会五届三次全体委员会议审议，自然科学基金委2019 年第六次委务会议决定，根据《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）》第十六条第三项、第十八条第二项的规定，决定取消戴路国家自然科学基金项目申请资格4 年（2019 年4 月9日至2023 年4 月8 日），取消戴路国家自然科学基金项目评议、评审资格 7 年（2019 年 4 月 9 日至 2026 年 4 月 8 日），给予戴路通报批评。

关于对陈创夫冒用他人名义申报基金项目等不端行为的处理决定

国科金监处〔2019〕2 号

国家自然科学基金委员会监督委员会（以下简称“监督委员会”）收到举报，反映石河子大学陈创夫在基金项目申请书中伪造3 位校外人员许志平、丁熙成、郭志儒签名，通过弄虚作假获批多项国家自然科学基金项目。

经调查核实，许志平、丁熙成、郭志儒3 人为石河子大学特聘教授。陈创夫在许志平、丁熙成不知情的情况下，冒用2人名义、冒签2 人姓名申报基金项目并在申请书中提供了相关虚假信息。

郭志儒对以其名义申报基金项目知情且授权代签姓名。

经监督委员会五届三次全体委员会议审议，自然科学基金委2019 年第六次委务会议决定，根据《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）》第十六条第一项、第二项的规定，决定撤销陈创夫冒用许志平名义、冒签许志平姓名申报并获资助基金项目“STAT6 介导的信号通路在布氏杆菌16M 感染的子宫和胎盘中的免疫作用”（批准号 31660705），撤销陈创夫冒用丁熙成名义、冒签丁熙成姓名申报并获资助基金项目“布鲁氏菌诱导的选择性自噬参与PRRs 调控抗原递呈的分子机制研究”（批准号 31772719），追回上述 2 个项目已拨资金，取消陈创夫国家自然科学基金项目申请资格4 年（2019 年4 月9 日至2023 年4月8日），给予陈创夫通报批评。

关于对桑丹抄袭剽窃他人基金项目申请书的处理决定

国科金监处〔2019〕4 号

国家自然科学基金委员会监督委员会（以下简称“监督委员会”）收到举报，反映有人剽窃其2017 年基金项目申请书并用于2018 年基金项目申请。

经调查核实，内蒙古自治区农牧业科学院桑丹于2017 年夏季进入其导师孙海洲办公室翻找文件，从孙海洲办公桌上的文件里发现了浙江农林大学茅慧玲2017 年国家自然基金项目申请书。

桑丹对该申请书进行了拍照，并对申请书中部分内容及相关试剂价格进行了抄袭剽窃，用于其2018 年基金项目申请。

经监督委员会五届三次全体委员会议审议，自然科学基金委2019 年第六次委务会议决定，根据《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）》第十六条第三项的规定，决定取消桑丹国家自然科学基金项目申请资格4 年（2019 年4 月9 日至2023 年4 月8 日），给予桑丹通报批评。

关于对梁莹在基金项目申请书中提供虚假信息的处理决定

国科金监处〔2019〕5 号

国家自然科学基金委员会监督委员会（以下简称“监督委员会”）收到南京大学来函，称已决定将梁莹调离教学科研岗位，其已不再具备展开科学研究的职业环境和依托条件，不适合继续担任科学基金等科研项目的负责人，提请自然科学基金委做出如下处理：

1. 终止梁莹尚未结题的2 项项目：2016 年优秀青年科学基金“社会保障与公共政策”（批准号71622013）和2018 年科学基金面上项目“人口老龄化进程中空巢老人心理健康的影响机制与关爱救助政策研究”（批准号71874076）；

2. 请求梁莹2018 年度到期结题的面上项目“灾后重建中灾民健康相关生命质量（HRQOL）与专业社工介入模式研究—基于芦山等六个地震重灾区的追踪调查（”正常结题；批准号71473117）

3. 收回梁莹主持项目的全部结余资金，尚未拨付的项目经费不再拨付。

根据依托单位调查结论及当事人的陈述，经监督委员会办公室进一步核查，梁莹存在如下科研不端行为：

一是梁莹将被依托单位调查证实存在抄袭的16 篇论文中的部分论文，列入其获资助基金项目申请书中；

二是南京大学因梁莹存在学术不端等问题已决定将其调离教学科研岗位，认定其不再具备开展科学研究的职业环境和依托条件、不适合继续担任科学基金等科研项目的负责人；

三是梁莹大量学术成果存在学术不端行为，违反《国家自然科学基金优秀青年科学基金项目管理办法》第六条第三项关于优秀青年基金项目申请人必须具备良好科学道德的要求。

经监督委员会五届三次全体委员会议审议，自然科学基金委2019 年第六次委务会议决定，根据《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）》第十六条第二项、《国家自然科学基金优秀青年科学基金项目管理办法》第六条第三项的规定，决定撤销梁莹2016 年优秀青年基金项目“社会保障与公共政策”（批准号71622013）、2009 年青年科学基金项目“基层政府信任与社区志愿者组织成长的内在关联性研究—基于对长三角地区八个城市的实证调查”（批准号70903002）、2011 年科学基金面上项目“地方政府生态管理与绿色社区志愿者组织成长的互动关系研究—构建长三角地区绿色生态城市的关系模式探析”（批准号71173099），追回上述3 个项目已拨资金，取消梁莹国家自然科学基金项目申请资格4 年（2019年4月9日至2023年4月8日），给予梁莹通报批评。

根据《国家自然科学基金面上项目管理办法》第二十五条的规定，决定终止梁莹2018 年科学基金面上项目“人口老龄化进程中空巢老人心理健康的影响机制与关爱救助政策研究”（批准号71874076）。

关于对唐朝克冒用他人名义申报基金项目等不端行为的处理决定

国科金监处〔2019〕6 号

国家自然科学基金委员会监督委员会（以下简称“监督委员会”）收到举报，反映中南大学湘雅医学院附属肿瘤医院唐艳艳的身份信息被他人盗用致使其无法申报青年科学基金项目。

经调查核实，南华大学唐朝克是刘晓艳和唐艳艳的共同导师，刘晓艳2012 年12 月硕士毕业后返回原工作单位。

唐朝克冒用刘晓艳名义、冒签刘晓艳姓名申报了2013 年青年科学基金项目，在申报过程中错填了唐艳艳的身份证号码，提供了相关虚假信息。刘晓艳对以其名义进行的项目申报不知情。

经监督委员会五届三次全体委员会议审议，自然科学基金委2019 年第六次委务会议决定，根据《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）》第十六条第一项、第二项的规定，决定撤销唐朝克冒用刘晓艳名义、冒签刘晓艳姓名申请并获资助的基金项目“Apelin-13 诱导自噬促进泡沫细胞内胆固醇流出的作用及机制研究”（批准号 81300224），追回已拨资金，取消唐朝克国家自然科学基金项目申请资格4 年（2019 年4 月9 日至2023年4月8日），给予唐朝克通报批评。

关于对赵阳（男）在基金项目申请书中提供虚假信息的处理决定

国科金监处〔2019〕8 号

国家自然科学基金委员会监督委员会（以下简称“监督委员会”）收到举报，反映首都医科大学赵阳（男）申请科学基金项目（批准号51302176）时冒用与其同名同姓人员发表的论文作为研究基础并篡改论文作者顺序。

具体论文如下：

论文1：赵阳，朱思泉*. 人工晶状体光学部囊袋后嵌入治疗儿童先天性白内障. 眼科, 2007(2): 93-96.

论文2：王淑珍，赵阳，朱思泉*. 常染色体显性遗传先天性板层白内障家系致病基因的排除性定位. 解放军医学杂志, 2008(8): 960-963.

论文3：张春芳，赵阳,朱思泉*. 折射型多焦点人工晶状体植入术后视觉质量评价. 首都医科大学学报, 2010(1):26-30.

举报反映赵阳2006 年9 月才到北京同仁医院，而申请书中列入的第二篇论文（即论文1）研究实施时间为2004 年7月至2006 年7 月；申请书中列入的第三篇论文（即论文2）和第四篇论文（即论文 3），赵阳分别为第三作者和第四作者，而赵阳在申请书中将自己篡改为第二作者。

经调查核实，赵阳（男）在其2013 年获资助基金项目“用于儿童的磁性纳米材料和形状记忆型高分子复合人工晶体材料的研制”（批准号51302176）申请书中有4 篇论文存在冒用同名同姓人员论文成果的问题，且其中有2 篇论文篡改作者顺序，此外还有3 篇论文没有列出所有作者。

经监督委员会五届三次全体委员会议审议，自然科学基金委2019 年第六次委务会议决定，根据《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）》第十六条第二项的规定，决定撤销赵阳（男）2013 年获资助基金项目“用于儿童的磁性纳米材料和形状记忆型高分子复合人工晶体材料的研制”（批准号 51302176），追回已拨资金，取消赵阳（男）国家自然科学基金项目申请资格4年（2019年4月9日至2023年4月8日），给予赵阳（男）通报批评。

关于对董佑红、魏明琴论文抄袭剽窃的处理决定

国科金监处〔2019〕9 号

国家自然科学基金委员会监督委员会（以下简称“监督委员会”）收到举报，反映湖北医药学院董佑红、魏明琴发表的标注科学基金项目（批准号30772851）资助的论文“魏明琴，董佑红. TP 方案联合复方斑蝥胶囊治疗晚期食管癌临床研究. 中医学报，2014, 29(196): 1245-1247.”涉嫌抄袭他人发表的论文“彭梅. 复方斑蝥胶囊联合TP 方案治疗晚期食管癌患者的效果观察. 中国医药导报，2013, 10(9): 79-80.”。

经调查核实，董佑红、魏明琴发表的论文抄袭剽窃他人发表论文属实，且擅自标注其他单位人员科学基金项目批准号。经监督委员会五届三次全体委员会议审议，自然科学基金委2019 年第六次委务会议决定，根据《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）》第十七条第四项的规定，决定取消董佑红、魏明琴国家自然科学基金项目申请资格4年（2019年4月9日至2023年4月8 日），给予董佑红、魏明琴通报批评。

关于对复旦大学违规发布 2019 年部分项目有关评审信息的处理决定

国科金监处〔2019〕32 号

国家自然科学基金委员会监督委员会（以下简称“监督委员会”）收到举报，反映复旦大学在官方网站上违规发布 2019年部分项目有关评审信息。

经调查核实，举报内容属实，复旦大学在自然科学基金委正式公布评审结果之前，于2019 年8 月2 日违规在学校的官方网站公开发布部分项目有关评审信息，造成了严重的不良社会影响。上述行为违反了《国家自然科学基金条例》《国家自然科学基金依托单位基金工作管理办法》对依托单位管理责任的规定和要求，也违背了复旦大学与自然科学基金委签订的《国家自然科学基金项目申请单位公正性承诺书》的承诺内容。上述问题的发生说明复旦大学作为依托单位疏于管理，主体责任落实不到位，在科研诚信和学风建设方面存在明显的短板。

经监督委员会五届四次全体委员会议审议，自然科学基金委2019 年第十八次委务会议决定，参照《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）》第十九条第一项、第九条及第十二条的规定，给予复旦大学通报批评；根据复旦大学与自然科学基金委签订的《国家自然科学基金项目申请单位公正性承诺书》，核减复旦大学间接费用400 万元人民币。

关于对徐唐鹏抄袭剽窃他人基金项目申请书的处理决定

国科金监处〔2019〕35 号

根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，武汉大学徐唐鹏2019 年度申报的青年科学基金项目“CXCL12-CXCR4 信号轴参与放射性肺损伤并促进肿瘤肺转移的机制研究”（受理号8190111429）申请书内容与同单位龚虹云同年申报的青年科学基金项目“CXCL12-CXCR4 信号轴在放射性肺损伤促进肿瘤肺转移中的作用机制研究”（受理号8190111012）申请书内容高度相似。

经调查核实，徐唐鹏和龚虹云在同一科室工作，徐唐鹏借阅龚虹云2016 年未获资助基金项目申请书后，在未告知龚虹云的情况下将该申请书稍作修改即用于其2019 年基金项目申报。

徐唐鹏存在抄袭剽窃他人基金项目申请书内容的行为，同时也造成了两份申请书高度相似和徐唐鹏申请书研究基础造假的结果，龚虹云对上述情况不知情。

经自然科学基金委监督委员会五届四次全体委员会议审议，自然科学基金委2019 年第19 次委务会议决定，根据《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）》第十六条第三项、第四项的规定，撤销徐唐鹏2019 年基金项目“CXCL12-CXCR4 信号轴参与放射性肺损伤并促进肿瘤肺转移的机制研究” （受理号8190111429）申请，取消徐唐鹏国家自然科学基金项目申请资格 5 年（2019 年 10 月 18 日至 2024 年 10 月 17 日），给予徐唐鹏通报批评。

关于对张曦抄袭剽窃他人基金项目申请书的处理决定

国科金监处〔2019〕36 号

根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，扬州大学张曦2019 年度申报的青年科学基金项目“ 健脾补肾方调控miR-21 治疗溃疡性结肠炎的研究”（受理号8190150152）申请书内容与南京中医药大学沈洪2016 年度获资助的面上项目“健脾补肾、清肠化湿介导SDF-1/CXCR4 促进MSCs 归巢调控miR-21 治疗溃疡性结肠炎机制研究”（批准号81673905）申请书内容高度相似。

经调查核实，张曦利用与沈洪课题组成员交流的机会，获得沈洪的基金项目申请书，在其2019 年基金项目申请书撰写过程中，直接将沈洪申请书中的立项依据、实验内容、部分实验方法和技术路线图粘贴到自己的申请书中，张曦存在抄袭剽窃他人基金项目申请书内容的行为，同时也造成了两份申请书内容高度相似的结果。

经自然科学基金委监督委员会五届四次全体委员会议审议，自然科学基金委2019 年第19 次委务会议决定，根据《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）》第十六条第三项的规定，撤销张曦2019 年基金项目“健脾补肾方调控miR-21 治疗溃疡性结肠炎的研究”（受理号8190150152）申请，取消张曦国家自然科学基金项目申请资格4 年（2019 年10 月18 日至2023 年10月 17 日），给予张曦通报批评。

来源 | 科研大匠综合科奖中心、国家自然基金委

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