堆和堆傻傻分不清？一文告诉你 Java 集合中「堆」的最佳打开方式

什么是堆？

堆其实就是一种特殊的队列——优先队列。

普通的队列游戏规则很简单：就是先进先出；但这种优先队列搞特殊，不是按照进队列的时间顺序，而是按照每个元素的优先级来比拼，优先级高的在堆顶。

这也很容易理解吧，比如各种软件都有会员制度，某软件用了会员就能加速下载的，不同等级的会员速度还不一样，那就是优先级不同呀。

还有其实每个人回复微信消息也是默默的把消息放进堆里排个序：先回男朋友女朋友的，然后再回其他人的。

这里要区别于操作系统里的那个“堆”，这两个虽然都叫堆，但是没有半毛钱关系，都是借用了 Heap 这个英文单词而已。

我们再来回顾一下「堆」在整个 Java 集合框架中的位置：

也就是说，

• PriorityQueue 是一个类 (class)；

• PriorityQueue 继承自 Queue 这个接口 (Interface)；

那 heap 在哪呢？

heap 其实是一个抽象的数据结构，或者说是逻辑上的数据结构，并不是一个物理上真实存在的数据结构。

heap 其实有很多种实现方式，比如 binomial heap, Fibonacci heap 等等。但是面试最常考的，也是最经典的，就是 binary heap 二叉堆，也就是用一棵完全二叉树来实现的。

那完全二叉树是怎么实现的？

其实是用数组来实现的！

所以 binary heap/PriorityQueue 实际上是用数组来实现的。

这个数组的排列方式有点特别，因为它总会维护你定义的（或者默认的）优先级最高的元素在数组的首位，所以不是随便一个数组都叫「堆」，实际上，它在你心里，应该是一棵「完全二叉树」。

这棵完全二叉树，只存在你心里和各大书本上；实际在在内存里，哪有什么树？就是数组罢了。

那为什么完全二叉树可以用数组来实现？是不是所有的树都能用数组来实现？

这个就涉及完全二叉树的性质了，我们下一篇会细讲，简单来说，因为完全二叉树的定义要求了它在层序遍历的时候没有气泡，也就是连续存储的，所以可以用数组来存放；第二个问题当然是否。

  

堆的特点

1. 堆是一棵完全二叉树；
2. 堆序性 (heap order): 任意节点都优于它的所有孩子。

   a. 如果是任意节点都大于它的所有孩子，这样的堆叫大顶堆，Max Heap;

   b. 如果是任意节点都小于它的所有孩子，这样的堆叫小顶堆，Min Heap;

左图是小顶堆，可以看出对于每个节点来说，都是小于它的所有孩子的，注意是所有孩子，包括孙子，曾孙...

3. 既然堆是用数组来实现的，那么我们可以找到每个节点和它的父母/孩子之间的关系，从而可以直接访问到它们。

比如对于节点 3 来说，

• 它的 Index = 1，
• 它的 parent index = 0,
• 左孩子 left child index = 3,
• 右孩子 right child index = 4.

可以归纳出如下规律：

• 设当前节点的 index = x,
• 那么 parent index = (x-1)/2,
• 左孩子 left child index = 2*x + 1,
• 右孩子 right child index = 2*x + 2.

有些书上可能写法稍有不同，是因为它们的数组是从 1 开始的，而我这里数组的下标是从 0 开始的，都是可以的。

这样就可以从任意一个点，一步找到它的孙子、曾孙子，真的太方便了，在后文讲具体操作时大家可以更深刻的体会到。

  

基本操作

任何一个数据结构，无非就是增删改查四大类：

功能	方法	时间复杂度
增	offer(E e)	O(logn)
删	poll()	O(logn)
改	无直接的 API	删 + 增
查	peek()	O(1)

这里 peek() 的时间复杂度很好理解，因为堆的用途就是能够快速的拿到一组数据里的最大/最小值，所以这一步的时间复杂度一定是 O(1) 的，这就是堆的意义所在。

那么我们具体来看 offer(E e) 和 poll() 的过程。

 

offer(E e)

比如我们新加一个 0 到刚才这个最小堆里面：

那很明显，0 是要放在最上面的，可是，直接放上去就不是一棵完全二叉树了啊。。

所以说，

• 我们先保证加了元素之后这棵树还是一棵完全二叉树，
• 然后再通过 swap 的方式进行微调，来满足堆序性。

这样就保证满足了堆的两个特点，也就是保证了加入新元素之后它还是个堆。

那具体怎么做呢：

Step 1.

先把 0 放在最后接上，别一上来就想着上位；

OK！总算先上岸了，然后我们再一步步往上走。

这里「能否往上走」的标准在于：
是否满足堆序性。

也就是说，现在 5 和 0 之间不满足堆序性，那么交换位置，换到直到满足堆序性为止。

这里对于最小堆来说的堆序性，就是小的数要在上面。

Step 2. 与 5 交换

此时 0 和 3 不满足堆序性了，那么再交换。

Step 3. 与 3 交换

还不行，0 还比 1 小，所以继续换。

Step 4. 与 1 交换

OK！这样就换好了，一个新的堆诞生了～

总结一下这个方法：

先把新元素加入数组的末尾，再通过不断比较与 parent 的值的大小，决定是否交换，直到满足堆序性为止。

这个过程就是 siftUp()，源码如下：

时间复杂度

这里不难发现，其实我们只交换了一条支路上的元素，

也就是最多交换 O(height) 次。

那么对于完全二叉树来说，除了最后一层都是满的，O(height) = O(logn)。

所以 offer(E e) 的时间复杂度就是 O(logn) 啦。

 

poll()

poll() 就是把最顶端的元素拿走。

对了，没有办法拿走中间的元素，毕竟要 VIP 先出去，小弟才能出去。

那么最顶端元素拿走后，这个位置就空了：

我们还是先来满足堆序性，因为比较容易满足嘛，直接从最后面拿一个来补上就好了，先放个傀儡上来。

Step1. 末尾元素上位

这样一来，堆序性又不满足了，开始交换元素。

那 8 比 7 和 3 都大，应该和谁交换呢？

假设与 7 交换，那么 7 还是比 3 大，还得 7 和 3 换，麻烦。

所以是与左右孩子中较小的那个交换。

Step 2. 与 3 交换

下去之后，还比 5 和 4 大，那再和 4 换一下。

Step 3. 与 4 交换

OK！这样这棵树总算是稳定了。

总结一下这个方法：

先把数组的末位元素加到顶端，再通过不断比较与左右孩子的值的大小，决定是否交换，直到满足堆序性为止。

这个过程就是 siftDown()，源码如下：

时间复杂度

同样道理，也只交换了一条支路上的元素，也就是最多交换 O(height) 次。

所以 offer(E e) 的时间复杂度就是 O(logn) 啦。

 

heapify()

还有一个大名鼎鼎的非常重要的操作，就是 heapify() 了，它是一个很神奇的操作，

可以用 O(n) 的时间把一个乱序的数组变成一个 heap。

但是呢，heapify() 并不是一个 public API，看：

所以我们没有办法直接使用。

唯一使用 heapify() 的方式呢，就是使用PriorityQueue(Collection c)

这个 constructor 的时候，人家会自动调用 heapify() 这个操作。

那具体是怎么做的呢？

哈哈源码已经暴露了：

从最后一个非叶子节点开始，从后往前做 siftDown().

因为叶子节点没必要操作嘛，已经到了最下面了，还能和谁 swap？

举个例子：

我们想把这个数组进行 heapify() 操作，想把它变成一个最小堆，拿到它的最小值。

那就要从 3 开始，对 3，7，5进行 siftDown().

Step 1.

尴尬 ?，3 并不用交换，因为以它为顶点的这棵小树已经满足了堆序性。

Step 2.

7 比它的两个孩子都要大，所以和较小的那个交换一下。

交换完成后；

Step 3.

最后一个要处理的就是 5 了，那这里 5 比它的两个孩子都要大，所以也和较小的那个交换一下。

换完之后结果如下，注意并没有满足堆序性，因为 4 还比 5 小呢。

所以接着和 4 换，结果如下：

这样整个 heapify() 的过程就完成了。

好了难点来了，为什么时间复杂度是 O(n) 的呢？

怎么计算这个时间复杂度呢？

其实我们在这个过程里做的操作无非就是交换交换。

那到底交换了多少次呢？

没错，交换了多少次，时间复杂度就是多少。

那我们可以看出来，其实同一层的节点最多交换的次数都是相同的。

那么这个总的交换次数 = 每层的节点数 * 每个节点最多交换的次数

这里设 k 为层数，那么这个例子里 k=3.

每层的节点数是从上到下以指数增长：

每个节点交换的次数，

从下往上就是：

那么总的交换次数 S(k) 就是两者相乘再相加：

这是一个等比等差数列，标准的求和方式就是错位相减法。

那么

两者相减得：

化简一下：

（不好意思我实在受不了这个编辑器了。。。

所以 heapify() 时间复杂度是 O(n).

以上就是堆的三大重要操作，最后一个 heapify() 虽然不能直接操作，但是堆排序中用到了这种思路。

有道无术，术可成；有术无道，止于术

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