新智元报道

编辑：时光 David

【新智元导读】最近，美SEC公布第7批「中概股预摘牌」名单，再添11家企业，这些企业将如何应对美国制裁？

预摘牌，+11。

5月9日，美国证券交易委员会（SEC）又扩容了「中概股预摘牌」名单。

而这，距离上一次的88家名单还不到一周时间。

动作可谓越来越密集。

迄今，「中概股预摘牌」名单已上升至139家。

第7批，又11家

此次被列入「预摘牌」名单的企业分别是：新氧、羚羊企业、爱点击、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴、趣头条和51Talk。

SEC官网信息显示，这批企业是5月9日被列入「预摘牌」名单的。

按照惯例，这些企业首先会被列入一份预备名单，给予一段观察缓冲期，在此期间内需要向SEC提交所要求的必要文件和资料，以证明自己无需被摘牌。

如果未能在期限内提交符合SEC规定的文件，则进入「确定名单」，在2023年到2024年初面临退市。

此次被列入清单的11家企业提交资料的最后期限为5月31日。

据不完全统计，目前已有几百家中国公司赴美上市。

这些公司在美股市场创造了「中国概念股」的热潮，使「中概股」一度成为美国资本上活跃的海外市场。

或寻求双重上市

自今年3月份以来，美国开始采取金融制裁措施，已将139家中概股企业列入「预摘牌」名单。

SEC规定，20天左右限期内，名单企业若无法证明自己不被摘牌，则将从「预摘牌」进入「确定摘牌」。

理论上，「确定摘牌」名单企业将于2024年初面临退市。

2年后是否真正退市？这还取决于中美审计监管合作的后续进展。

这里，梳理了第1至6批「预摘牌」的时间脉络与具体名单。

第1批

3月10日，美国证监会SEC公布了第1批「中概股预摘牌」名单，包含5家企业。

它们分别是：百济神州(BGNE)、百胜中国(YUMC)、再鼎医药(ZLAB)、盛美半导体(ACMR)、和黄医药(HCM)。

SEC称，基于《外国公司问责法案》（HFCAA），如果，外国上市公司连续3年，未能提交美国上市公司会计监督委员会所要求的报告，SEC有权将其从交易所摘牌。

第2批

而后在3月23日，SEC再增「预摘牌」名单1家，微博（WB）被列入。

据悉，微博于2014年4月17日在美国纳斯达克挂牌上市，于2021年12月8日在香港主板二次上市。

第3批

时隔一周的3月30日，SEC又将5家企业列入「中概股预摘牌」名单。

它们分别是：百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和Nocera渔业养殖公司。

对此，百度称，「公司一直在积极寻求可能解决方案。」，「在条件允许的情况下，保持在纳斯达克市场及香港联合交易所两地挂牌。」

第4批

4月12日，SEC「中概股预摘牌」名单再添12家。

它们分别是：搜狐、微宏、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、Green Vision Bio、传奇生物、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq、诺亚财富。

2000年，搜狐登陆美国纳斯达克上市，作为中国门户网站代表，在美国资本市场已有22年历史了。

第5批

4月21日，SEC继续将17家企业列入「中概股预摘牌」名单。

它们分别是：知乎、诺华家具、LOVARRA、万春医药、瑞幸咖啡、极光移动、Scientific Energy、中国食品、Value Exchange International、泽尔西西医疗集团、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中网载线、尚乘国际、百世集团、理想汽车和贝壳。

就在次日4月22日，知乎立即在香港联合交易所正式挂牌上市，成为首家以双重主要上市方式回港的中概互联网公司。

第6批

5月4日，SEC「中概股预摘牌」名单续增88家。

包括：京东、哔哩哔哩、拼多多、36氪、腾讯音乐、携程、中国移动、网易等知名公司均被列入。

这一次，可谓被涉企业最多，监控范围最广，影响最大。

在美国SEC的影响之下，「中概股」经历了一波集体「杀跌」。

滴滴美股行情

中美还在积极沟通

据报道，SEC目前推进实施的《外国公司问责法》，主要是要求外国在美上市企业向SEC提供审计底稿。

作为呈现真实财务数据的最重要文件之一，大多数海外上市公司对审计底稿实行的是「属地管理」原则。

目前《证券法》规定，「未经国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门同意，任何单位和个人不得擅自向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料」。

面对美国监管部门的更严格的要求，国内一直在进行相关规则的完善和明晰，双方也一直在沟通中。

国务院金融稳定发展委员会3月16日召开专题会议指出，关于中概股，目前中美双方监管机构保持了良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。

国家证监会也表示，会继续加强与美方监管机构的沟通，争取尽快就中美审计监管合作达成协议。

对于被列入清单的企业而言，有的企业希望探索积极可能的方案，遵守法律规定，以保护股东利益。

也有的企业则准备从美国纽交所退市，并寻求从港交所上市。还有的企业寻求「双重上市」或「三重上市」，以应对「预摘牌」。

参考资料：

http://finance.ce.cn/stock/gsgdbd/202205/12/t20220512_37575178.shtml

https://www.sec.gov/hfcaa

滴滴、叮咚买菜等被列入美第7批「预摘牌」名单！新增11家，共139家

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【新智元导读】最近，美SEC公布第7批「中概股预摘牌」名单，再添11家企业，这些企业将如何应对美国制裁？

第7批，又11家

或寻求双重上市