文 | 孙翼

审 | 于百程、蒋照生

本报告是《链上新趋势：中国区块链产业发展普查报告（2020）》系列报告（三），后续报告将于近期陆续发布。

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学界对于区块链的研究正从数字货币拓展到金融、商业、民生、政务等多个领域。2016年3月，袁勇、王飞跃在《区块链技术发展现状与展望》中较为系统地阐释了区块链技术的整体架构和发展现状，并对区块链的未来应用提出了展望，其中提到：区块链是以比特币为代表的数字加密货币体系的核心支撑技术，其核心优势是去中心化，能够通过运用数据加密、时间戳、分布式共识和经济激励等手段，在节点无需互相信任的分布式系统中实现基于去中心化信用的点对点交易、协调与协作，从而为解决中心化机构普遍存在的高成本、低效率和数据存储不安全等问题提供了解决方案。袁勇等人也指出，区块链技术具有去中心化、时序数据、集体维护、可编程和安全可信等特点,特别适合构建可编程的货币系统、金融系统乃至宏观社会系统，引起政府部门、金融机构、科技企业和资本市场的高度重视与广泛关注。

整体来看，目前国内外针对区块链的研究可以粗略分为两部分，即区块链的技术研究和区块链的应用研究。技术层面，作为一门交叉学科,区块链涉及密码学应用（加密算法、数字签名、隐私传输等）、分布式系统（共识机制、体系构架）、计算机网络（P2P架构）、数据库以及编程（智能合约）等。在这些技术领域陆续产生了很多研究热点与细分方向，均取得了不错的成绩，但目前仍有众多技术难题亟待攻克。应用层面，国内外学者都进行了广泛的研究。我国一直较为重视区块链的实际应用价值，在区块链应用研究方面具有一定的优势。在2019年“1024会议”和2020年将区块链列入“新基建”之后，国内各个领域的学者开始在各个可能的方向积极探索区块链的应用价值，并开展可行性探讨、应用场景设计、应用测评与优化等多层次的研究，取得了较为丰硕的成果。

（一）期刊库内区块链文章概况

图2-1：每年新增区块链相关期刊文章数

图源：中国知网（CNKI）网站，01区块链

表2-1：2015-2020年每年新增区块链相关中英文文章数

资料来源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据整理，知网检索外文文章存在遗漏，中外数据无比较意义

表2-2：区块链相关文章涉及学科分布（一篇文章可能涉及多个学科）

资料来源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据整理

（二）中文期刊内区块链研究现状与特点

1.区块链相关文章逐年增加，“1024会议”后有整体增长

表2-3：中文期刊内区块链相关文章每年新增数

资料来源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据整理统计

表2-4：中文期刊内区块链相关文章每月新增数

资料来源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据整理统计

2.高被引文章中综述类居多

表2-5：被引数前10的区块链相关文章

资料来源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据整理

3.计算机相关期刊录用区块链文章较多

表2-6：收录区块链相关文章数前10名的期刊

资料来源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据整理

表2-7：支持相关文章发表前10名的基金

资料来源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据整理

4.人大、清华、中财在区块链相关研究中较为活跃

表2-8：区块链研究发文量前20的机构

资料来源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据整理

从长远发展来看，高校及其附属研究院将在未来承担区块链人才培养、区块链技术突破、区块链技术成果转化等任务，有必要加强与国外科研机构的合作，并与国内区块链产业界进行深入交流，加速国内短板技术的补足和成熟技术的落地推广。

（一）区块链研究热点聚类情况

关键词是一篇文章的核心，是作者对该文中心内容的高度提炼，体现了该文所属领域。对文章关键词的整体分析能提炼领域发展的热点以及未来发展的大致方向。针对中文期刊中11711篇区块链相关文章，我们利用 CiteSpace软件绘制了关键词共现网络，并进行各年关键词聚类分析、整体关键词聚类网络分析、整体时间线聚类分析，力图通过可视化的手段呈现区块链研究的知识网络、热点分布和研究演进情况，以期提供切实、有用的信息参考。

1.逐年来看，学界研究方向与业界热点相契合

图3-1：2013-2017年区块链领域研究热点

图源：01区块链根据文章分析情况制作

（二）主要科研机构研究情况

在区块链研究过程中，以高校为代表的科研机构是不可忽视的力量。各个科研机构由于研究起步时间不同、学科背景不同、团队配置不同，在研究过程中会逐渐形成有特色的研究传统与差异化的科研优势。

在区块链这一领域，根据中国知网公布的数据和趋势预测，发文量前6名的机构都在2016年前后形成研究规模，北京大学的研究起步较早，武汉大学稍晚；清华大学和上海交通大学作为工科强校，区块链方面研究进展一直较为稳健；中国人民大学和中央财经大学作为人文社科和金融经济的优势院校，在区块链金融方面也找到了较好的研究切入点。

图3-7：中国知网针对区块链研究前6名的机构趋势展示及预测

图源：中国知网（CNKI）

本文选取较为活跃的3个高校——人大、清华、中财进行进一步分析。我们对三个高校在区块链领域所发文章的关键词进行了初步统计，形成了如下的三个词云图，可以看出，不同机构的研究各有侧重。为了更好地体现各个机构的研究情况，我们利用关键词网络、作者合作网络、时间线聚类进行深入探究，重点在于发掘各个机构的研究重点与领军人物，希望能够为机构间的合作交流提供较好的参考。

图3-8：人大、清华、中财在区块链相关文章的关键词词云图

图源：01区块链根据文章分析情况制作

1.中国人民大学

中国人民大学在区块链方面研究开展较早。2014年便开始开展区块链课程和人才培养，并培养了多名以区块链为研究方向的软件工程硕士；2016年成立的中国人民大学大数据区块链与监管科技实验室是中国首家专注于大数据、区块链、监管科技为代表的金融科技政策法律研究和商业实践探索的研究和实践机构，承担了首个监管科技（RegTech）国家社科基金课题“技术驱动型金融监管的法律问题研究”等多项重要课题；2020年年初正式成立中国人民大学区块链研究院，11月正式成立“区块链与数字经济研究国际联盟”，取得了较为瞩目的成绩。

从区块链研究热点来看，中国人民大学依托在人文社科领域的学科优势，着眼金融科技、产业变革、数字经济等领域，开展了央行数字货币、通证经济、支付清算、金融监管等课题研究，承担多项国家社科基金、国家自科基金、科技部、工信部以及地方政府的区块链相关课题和项目。

图3-9：中国人民大学在区块链相关研究的关键词共现网络

图源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据制作

从重要学者角度来看，中国人民大学与喻国明、王飞跃有较多合作，中国人民大学区块链研究院执行院长杨东在区块链数据治理、区块链监管等方面取得了较好的学术成果，王文、匡文波、孟小峰、王丛虎等学者也较为活跃。中国人民大学国家发展研究院金融科技与互联网安全研究中心、国际货币研究所、金融科技研究所、重阳金融研究院等多个附设科研机构的相关学者也有多篇产出。

图3-10：中国人民大学在区块链相关研究的作者合作网络

图源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据制作

从研究进展和年份数据来看，中国人民大学在区块链具体场景应用中的研究成果较多，尤其集中在货币、保险、银行、金融监管等领域。在制度理论、数字经济、供应链金融等分支都进行了长期的探索，并打下了坚实的研究基础。

图3-11：中国人民大学在区块链相关分支的研究进展

图源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据制作

2.清华大学

清华大学作为中国高校的代表，较早地投入了区块链领域的研究布局，并从学校层面给予了足够的重视程度。2017年9月，清华大学开设了研究生课程《赛博智能经济与区块链》，这也是中国乃至全球第一个区块链研究生课程，该课程系统地讲授了赛博智能经济的概念、支持智能经济的操作系统、区块链在新操作系统中发挥的作用，徐恪、王小云等知名学者参与了该课程的授课；2017年12月7日，清华大学金融科技研究院正式挂牌成立，研究院依托于清华大学五道口金融学院，联合清华大学交叉信息研究院、清华大学软件学院和清华大学法学院共同建设，将开展金融科技相关法律的研究、人工智能和区块链等技术与金融领域全面融合的研究、金融监管科技的研究；2018年，清华大学率先成立区块链学生协会并发起高校区块链技术社区；2018年4月，清华大学经济管理学院宣布成立区块链金融研究中心。

从区块链研究热点来看，清华大学更注重区块链技术的发展，但在区块链金融等领域也进行了诸多有益探索。在人工智能、物联网、隐私保护、区块链架构等方面都取得了瞩目的成绩。

依托高校内顶尖的理论和研发团队，清华大学多位毕业生最终进入产业界。清华博士毕业生龙凡在2018年创立的Conflux是其中的典型代表。Conflux利用基于树图TG（Tree-Graph）结构的可扩容共识算法解决了高并发网络中因分叉造成的计算资源浪费和随之降低的安全性问题，在区块链业内产生了重要的影响。

图3-12：清华大学在区块链相关研究的关键词共现网络

图源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据制作

从重要学者角度来看，清华大学多个学院的学者都基于自己所在领域开展了区块链相关的研究，并带出了具备较强科研能力的团队。清华大学计算机系的徐恪是国内较早开展区块链研究的学者，在区块链技术突破、区块链经济等层面都提出了独到的见解；清华大学电机系的孙宏斌、郭庆来、康重庆等学者在2016年便开展了能源互联网中区块链的电力交易方法、交易效率分析等领域的研究，取得了开创性成绩；清华大学五道口金融学院廖理、新闻与传播学院史安斌等学者也较早地关注到区块链在支付清算和征信、新闻传播等领域中的作用，并形成了较为系统的研究成果。

图3-13：清华大学在区块链相关研究的作者合作网络

图源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据制作

从研究进展和年份数据来看，清华大学在区块链方面研究领域较广，涉及学科分支较多，研究也较为全面。从时间线聚类可以看出，清华大学在能源互联网、普惠金融、供应链金融、公共管理、新闻传媒等方面的区块链应用上都进行了长期的探究，在云计算、加密数据库、安全防护等技术领域也取得了突破。

图3-14：清华大学在区块链相关分支的研究进展

图源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据制作

3.中央财经大学

中央财经大学也是全国最早一批开展区块链研究的高校。2015年中央财经大学便在信息学院成立了区块链研究团队，得益于区块链在金融行业中广阔的应用场景，近几年在区块链领域取得了显著的进展；2016年7月，中央财经大学设立了国内第一个基于区块链的校企联合实验室，并首次开设区块链相关课程；2017年将区块链技术纳入信息安全专业本科必修课，并首开金融科技系；2018年，中央财经大学较早成立区块链研究协会并联合发起高校区块链技术社区；2020年成立区块链技术与应用研究院。2017-2020年期间，承担了区块链相关的国家自然科学基金、国家重点研发计划等多个重要项目。

从区块链研究热点来看，中央财经大学主要围绕区块链技术、区块链金融、区块链法律三个核心主题开展相关研究。从重要学者角度来看，也围绕上述三个主题形成了三个主要的研究团队：以朱建明、高胜等学者为代表的区块链信息技术团队，以张礼卿、吴桐等学者为代表的区块链金融与数字货币研究团队和以黄震、邓建鹏等学者为核心的区块链法律研究团队。各个团队之间也有合作，并培养了许多优秀的青年学者。

图3-15：中央财经大学在区块链相关研究的关键词共现网络

图源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据制作

图3-16：中央财经大学在区块链相关研究的作者合作网络

图源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据制作

从研究进展和年份数据来看，中央财经大学在区块链方面的研究较为集中，在区块链技术中，基础理论和安全技术、隐私保护是研究重点，在共识机制层面也有所突破；在区块链应用中，注重区块链与物联网的结合，在互联网租车、互联网医疗等共享经济中形成了自身的研究体系，在区块链监管、区块链与金融稳定、数字货币层面都取得了一定的成绩。

图3-17：中央财经大学在区块链相关分支的研究进展

图源：01区块链根据中国知网（CNKI）数据制作

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